12亿存款“失踪”案，最新进展_学习心得

开心田螺

2025-12-13 18:56:05

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昨天（12月12日），据证监会发布，经查，浙江优策投资管理有限公司（以下简称优策投资）及实际控制人存在违规挪用基金财产、报送虚假信息等行为，严重违反私募基金法律法规。浙江证监局对优策投资罚款2100万元，对3名责任人员罚款1425万元，对实际控制人采取终身证券市场禁入措施。

据公告，中国证券投资基金业协会同步撤销优策投资管理人登记。对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，证券监管部门将坚持应移尽移的工作原则，依法依规移送公安机关。

证监会指出，侵占挪用私募基金财产行为严重损害投资者合法权益，破坏市场秩序。证监会将坚决贯彻落实新“国九条”相关要求，依法严厉查处私募基金各类违法违规活动，清除“害群之马”，净化市场环境，促进行业规范健康发展。

据南都·湾财社此前报道，2024年8月，一则“优策投资旗下三只基金在长安银行超12亿存款不翼而飞”的消息在市场流传，其间优策投资曾在律师函中指出，长安银行上述私募专户违反协议约定开立网银，导致资金被划出。

2024年8月20日，长安银行发布声明称，经核查，相关媒体报道所称“12.52亿元存款丢失”严重失实，报道所用《账户余额明细表》的单据、印章、金额均系伪造变造，长安银行已向公安机关报案，警方已受理侦办。

长安银行在声明中同时指出，优策投资的控股股东已向长安银行送达《致歉函》，并对外发布了《关于网络舆情相关事项的声明》。就优策投资内部管理中可能存在的违规违法行为，公司控股股东及实际控制人已向北京市公安局朝阳分局报案，警方已受理侦办。

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证监会严重投资优策声明相关违规实际控制人最新进展基金原创新闻湾财社私募基金长安银行